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在投资之前应谨慎考虑底层基金的目标、风险以及费用和开支。公开说明书包含这些以及其他重要信息。您可以致电888-310-7921联系我们获取一份说明书。投资前请仔细阅读。
所有投资涉及风险,包括失去本金。过去的表现并不保证未来的结果或成功。投资过程不能保证投资成功。 资产配置和多样化并不能消除经历投资损失的风险。
ETF与直接投资股票有相似的风险,包括市场、行业或产业风险。某些ETF可能具有国际风险、货币风险、商品风险以及利率风险。交易价可能无法反映相关证券的净资产值。
*德美利证券投资账户的基本投资组合服务初始投资最低要求为:
i) $500 – 如果您通过您的TDAIA设置了自动定期存款。定期存款可以通过银行电子转账 (ACH) 进行。如果定期存款在您的TDAIA余额达到$5,000之前停止,我们会要求您重新授权定期存款或存入额外资金,以使您的账户达到$5,000。如果未满足这些条件,我们保留终止与您的顾问关系并将证券转移到德美利证券类似账户的权利;或者
ii) $5,000;或者
iii) $100,000 – 如果是公司/企业账户。
共同基金受市场、汇率、政治、信贷、利率和预付风险的影响,取决于共同基金的类型。
顾问服务是由德美利投资管理 (TD Ameritrade Investment Management, LLC. “TDAIM”) 收费提供,其为注册投资顾问,是The Charles Schwab Corporation的子公司。要获取更多信息,包括投资风险,请查阅
公开声明 (ADV Part 2A)。
德美利投资管理将根据您的德美利证券投资账户中的资产价值评估收取年度咨询费用。费用将在每个季度开始对该季度进行评估前收取,并将在该季度开设和关闭的账户时比例分配费用。德美利证券将不会在您德美利投资管理账户中的合格证券交易收取佣金。所有费用可能会有更改。
德美利投资管理和德美利证券提供定期的综合报告服务,涵盖所有客户的投资资产(包括不属于德美利投资管理的资产(“除外资产”)( 客户自己维持交易授权与客户指定给另一投资专业人士的交易授权)。 与除外资产相关的服务仅限于报告服务,不包括执行投资。 由于德美利投资管理和德美利证券对于除外资产没有交易权限,在除外资产的适用范围内,客户(和/或其他投资专业人士)而非德美利投资管理或德美利证券,应负责直接执行与除外资产有关的任何建议。
此外,维持交易授权的客户和客户顾问,而非德美利投资管理或德美利证券,应全权负责其除外资产的投资表现。在不限于上述内容的情况下,德美利投资管理和德美利证券不对任何有关除外资产的执行错误(时间,交易等)负责。
您个性化投资组合的构建完全基于您向德美利投资管理提供的信息,并考虑到特别适用于此账户的适合性和风险承受能力。个性化投资组合无意提供完整的财务计划。在其他金融机构持有的资产虽然用于评估您的总体投资和风险状况,但这些资产是当时情况,且在德美利投资管理持续管理账户时不会受到任何的监控,审查或以任何方式进行评估。如果您对德美利投资管理以外的资产进行了更改,或您的财务状况发生了变化,需要对您的个性化投资组合进行更新评估,则您有责任联系您的财务顾问。
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